低息配资公司 D类名单更新！8名保代暂停执业，涉6家券商，十余年前旧案遭“掘地三尺”_保荐_项目_监管

界面新闻记者 | 陈靖低息配资公司

界面新闻记者 | 陈靖

中证协官网显示，近日，保荐代表人分类名单已再度更新。其中D类（暂停业务类）名单新增8人，总数达到15人。

此次新增的8名保代分别来自申万宏源（000166.SZ）、国元证券(000728.SZ)、财信证券、广发证券（000776.SZ）、东吴证券（601555.SH）、中金公司（601995.SH）6家券商。

以下是目前中证协公布的15名D类保代名单：

具体来看，本次其中新增的8名D类保代及涉及事由分别为：申万宏源证券承销保荐保代吴杏辉事涉国宏工具IPO项目；国元证券保代马志涛、徐明事涉安芯电子IPO项目。

财信证券保代蒋序全事涉紫鑫药业非公开发行项目。蒋序全所涉项目在东吴证券任职期间，目前蒋序全已不是保代，资格转为一般证券业务。

展开剩余70%

广发证券保代李佳佳事涉紫鑫药业非公开发行项目。李佳佳所涉项目同样在东吴证券任职期间，其与蒋序全是紫鑫药业非公开发行股票项目签字保代。李佳佳也不再担任保代，资格转为一般证券业务。

东吴证券保代王新、张琦事涉国美通讯非公开项目；中金公司保代赵善军事涉上海思尔芯IPO项目。

申万宏源承销保荐的吴杏辉因在国宏工具IPO项目中的保荐职责履行存在瑕疵，被上交所处以6个月内不接受其签字文件的纪律处分。该项目已于2024年4月28日撤回。

广发证券李佳佳与财信证券蒋序全因紫鑫药业非公开发行项目被“旧责新究”。尽管二人已转任一般证券业务资格，但在东吴证券任职期间作为签字保荐代表人，未能审慎核查，且在持续督导期间未履行勤勉义务，最终导致机构与个人双双受罚，体现了监管“追溯追责”的严格要求。

该事件发生在十余年前，东吴证券为紫鑫药业2014年度非公开发行事项担任持续督导保荐机构，持续督导期至2017年12月31日。紫鑫药业财务造假情况自2013年持续至2021年，累计时间达9年。但经查，东吴证券在保荐及持续督导过程中未发现虚假数据情况。紫鑫药业已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

不过，作为紫鑫药业定增的保荐人，东吴证券在保荐过程中及事后的持续督导过程中，未发现虚假数据情况。紫鑫药业已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。

D类展示的是资格罚，采取动态更新机制，并非固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与保代被具体采取的监管措施以及期限挂钩。

投行是资本市场的“看门人”，保代是“守门员”的一线人员，在近几年监管加大力度督促投行回归本源，推动保代更加勤勉尽责下，迄今有数百位保代受到处罚。上述案例凸显了监管机构对保荐机构及个人在IPO及非公开发行项目中履职情况的严格监管态度，即使项目已撤回或时间久远，违规行为仍会被追溯并严惩。

中证协于2020年12月建立保荐代表人分类名单制度，最初包括A（综合执业信息）、B（机构验证类）、C（处罚处分类）三类。2024年9月，中证协新增D类（暂停业务类）名单，进一步完善负面评价公示机制。

截至目前，中证协公示的A类保荐代表人共8552位，较去年9月下旬已减少168人。整体来看，约300位保代存在违反自律规则或监管规定的行为。

近年来，证监会持续压实中介机构责任，对未勤勉尽责的行为进行严格追究。2024年，证监会共查办证券期货违法案件739件，其中中介机构未勤勉尽责案件95件，占比13%，连续三年增加。证监会表示，中介机构作为资本市场治理的重要力量，其执业质量直接关系到市场的健康运行。

涉事券商多表示将诚恳接受处罚，深刻反思，全面加强内部管理，提升投行业务的执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。此次名单更新反映了监管机构对保荐代表人执业行为的严格监管低息配资公司，以及对中介机构责任追究的持续加强。

发布于：上海市

银河配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。